為做好財政國債中介機構轉制為證券營業(yè)部的審批工作，根據(jù)《國務院辦公廳轉發(fā)財政部整頓財政國債中介機構方案的通知》(國辦發(fā)〔1999〕52號)和《關于財政國債中介機構轉制工作有關問題的通知》(財債字〔1999〕225號)，制定本實施細則。
一、申請轉制為證券營業(yè)部應該具備下列條件
(一)符合證券市場發(fā)展需要;
(二)營運資金不少于人民幣500萬元;
(三)證券從業(yè)人員符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定;
(四)有符合要求的營業(yè)場所及交易設施;
(五)開辦股票業(yè)務時間較長，規(guī)模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元;
(六)挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位;
(七)違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。
二、補充報送的申請材料
申請轉制為證券營業(yè)部的財政國債中介機構除按財債字〔1999〕225號文規(guī)定報送申請材料外，還應補充報送下列材料。
(一)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所出具的證券營運資金驗資報告(驗資時間須在1999年9月30日以后);
(二)上一年度末投資者開戶數(shù)量;
(三)上一年度末客戶交易結算資金余額;
(四)上一年度末客戶持有的股票和基金市值;
(五)近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計;
(六)近三年國債代理交易情況統(tǒng)計;
(七)滬、深證券交易所交易席位代碼;
(八)上一年度末從業(yè)人員數(shù)量;
(九)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所出具的客戶交易結算資金歸位證明;
(十)違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負債清理清退的說明。
三、申請程序
(一)各省級財政部門負責組織本轄區(qū)內財政國債中介機構轉制申請材料的報送工作，并對申請材料出具意見后，送中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構初審。
(二)中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構將初審意見和申請材料報送中國證監(jiān)會，同時抄報財政部。
(三)中國證監(jiān)會根據(jù)派出機構的初審意見和財政部的核查意見，對申請材料進行審查。
四、申請對象
此次申請對象限177家申請轉制為證券營業(yè)部的國債服務部(名單附后).
五、申請材料要求
(一)補充申請材料報送到中國證監(jiān)會派出機構的截至時間為2000年6月30日。
(二)申請轉制的財政國債中介機構應確保申請材料的真實、準確、完整，并認真填寫附表內容。
