一、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)的辦理依據(jù)：
《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條： 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條： 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(三)變更業(yè)務(wù)范圍。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第3條： 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
二、關(guān)于條件的規(guī)定
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第6條：期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
三、關(guān)于期限的規(guī)定
《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條： 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(三)變更業(yè)務(wù)范圍。
前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月 內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第8條： 中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 2個(gè)月 內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
四、申請(qǐng)材料目錄
(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。該申請(qǐng)書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)，格式見附件1�！镀谪�公司變更申請(qǐng)表》為該申請(qǐng)書的附件，格式見附件2。
(二)股東或股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的決議文件。決議文件應(yīng)注明會(huì)議召開時(shí)間、參會(huì)人員、決議內(nèi)容、表決情況等，并經(jīng)所有參會(huì)股東代表簽字，加蓋所有股東單位公章;
(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式和填報(bào)要求報(bào)送申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;
(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;
(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷(格式見附件3)、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及期貨公司出具的誠信合規(guī)證明材料。誠信合規(guī)證明材料應(yīng)對(duì)前述 高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員 最近三年是否存在不良誠信記錄，是否受到行政、刑事處罰，是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形進(jìn)行說明;
(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(九)律師事務(wù)所出具的法律意見書。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則(試行)》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國司法部 公告[2010]33號(hào))的規(guī)定出具法律意見，查驗(yàn)內(nèi)容包括但不限于期貨公司是否符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)規(guī)定的條件 ，以及 股東會(huì)決議是否合法 ;
(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
六、申請(qǐng)書示范文本。
