關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》的附表一和附表五：保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)和保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)
《保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)》：
保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)
申報(bào)時(shí)間： 申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱：
一、聲明與承諾
● 董事會(huì)聲明：董事會(huì)已通過決議，同意本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)，同意做出本項(xiàng)注冊(cè)登記。
● 本機(jī)構(gòu)及全體董事承諾：
1、本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，全體董事對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
2、本機(jī)構(gòu)自覺遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
3、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)登記相關(guān)事項(xiàng)以及保薦工作進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當(dāng)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本機(jī)構(gòu)將立即以書面形式將有關(guān)變化情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并更新注冊(cè)登記資料。
5、當(dāng)本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形時(shí)，本機(jī)構(gòu)將立即以書面方式報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并自愿申請(qǐng)從名單中去除。
6、本機(jī)構(gòu)自愿接受中國證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人
名稱
成立時(shí)間
注冊(cè)地址
主要辦公地址
法定代表人
三、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的主要股東
股東名稱或姓名
股份類別
所持有或控制的股份數(shù)量
所持有或控制股份占公司總股本比例
是否為實(shí)際控制人
四、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的指定聯(lián)絡(luò)人
姓名
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
五、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
本表后附上述人員的個(gè)人簡歷(需突出從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
六、擬推薦的保薦代表人
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
本表后附上述人員的個(gè)人簡歷(需突出從事投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
七、對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說明是否存在不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形
事項(xiàng) 情形 說明
1、是否為綜合類證券公司
□是
□否
2、保薦代表人數(shù)量是否不少于兩名
□是
□否
3、公司治理結(jié)構(gòu)是否不存在重大缺陷、風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行的情況
□是
□否
4、是否最近二十四個(gè)月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除
□是
□否
5、是否不存在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形
□是
□否
八、對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說明下列事項(xiàng)：
(一) 保薦工作內(nèi)部控制體系的建立情況;
(二) 證券發(fā)行上市盡職調(diào)查制度的建立情況;
(三) 對(duì)證券發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度的建立情況;
(四) 持續(xù)督導(dǎo)制度的建立情況;
(五) 持續(xù)培訓(xùn)制度的建立情況;
(六) 保薦檔案制度的建立情況;
(七) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
九、需要申報(bào)的其他重要事項(xiàng)
申報(bào)事項(xiàng) 說明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項(xiàng)的證明文件和相關(guān)資料。
全體董事對(duì)本表及其證明文件和相關(guān)資料予以確認(rèn)，親筆簽名。保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人加蓋公章。
全體董事簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人公章
年 月 日
《保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)》：
保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)
申請(qǐng)人姓名：
申報(bào)時(shí)間：
一、聲明與承諾
(一)申請(qǐng)人聲明與承諾
● 聲明：自愿申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人，同意通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)做出本項(xiàng)注冊(cè)登記。
● 承諾：
1、本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、自覺遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦代表人的職責(zé)。
3、自愿接受中國證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)登記文件相關(guān)事項(xiàng)以及保薦工作進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當(dāng)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本人立即以書面形式將有關(guān)變化通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并更新注冊(cè)登記。
5、當(dāng)本人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時(shí)，將立即通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)以書面方式報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并自愿申請(qǐng)從名單中去除。
6、本人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
(二)保薦機(jī)構(gòu)的聲明與承諾
1、保薦代表人申請(qǐng)人是本機(jī)構(gòu)投資銀行專業(yè)人士。
2、本機(jī)構(gòu)已審核過本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料，有充分理由確信其內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
3、本機(jī)構(gòu)有充分理由確信保薦代表人申請(qǐng)人為保薦代表人的適當(dāng)人選。
4、當(dāng)保薦代表人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時(shí)，本機(jī)構(gòu)將立即以書面方式報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并自愿撤回推薦函。
5、本機(jī)構(gòu)同意申報(bào)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料。
二、保薦代表人申請(qǐng)人概況
姓名
性別
出生年月
職務(wù)
學(xué)歷
身份證號(hào)碼
聯(lián)系
電話
通訊
地址
三、保薦代表人申請(qǐng)人對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》逐一說明是否符合下列要求
事項(xiàng) 情形 說明
1、是否具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書
□是
□否
2、是否具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
□是
□否
3、是否參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
□是
□否
4、是否有由所任職保薦機(jī)構(gòu)的董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函
□是
□否
5、是否未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
□是
□否
6、是否最近三十六個(gè)月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰
□是
□否
7、是否存在不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求的情形
□是
□否
四、保薦代表人申請(qǐng)人和保薦機(jī)構(gòu)需要申報(bào)的其他重要事項(xiàng)
事項(xiàng) 說明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項(xiàng)的證明文件和相關(guān)資料。
保薦代表人申請(qǐng)人、保薦機(jī)構(gòu)董事長或總經(jīng)理對(duì)本表和證明文件及其相關(guān)資料予以確認(rèn)，親筆簽名，保薦機(jī)構(gòu)加蓋公章。
保薦代表人申請(qǐng)人
簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)公章
年 月 日
