關(guān)于實施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項的通知》的附表一和附表五：保薦機構(gòu)注冊登記表(I-1)和保薦代表人注冊登記表(R-1)
《保薦機構(gòu)注冊登記表(I-1)》：
保薦機構(gòu)注冊登記表(I-1)
申報時間： 申報機構(gòu)名稱：
一、聲明與承諾
● 董事會聲明：董事會已通過決議，同意本機構(gòu)申請注冊登記為保薦機構(gòu)，同意做出本項注冊登記。
● 本機構(gòu)及全體董事承諾：
1、本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，全體董事對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
2、本機構(gòu)自覺遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦機構(gòu)的職責(zé)。
3、本機構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會對注冊登記相關(guān)事項以及保薦工作進行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本機構(gòu)將立即以書面形式將有關(guān)變化情況報告中國證監(jiān)會并更新注冊登記資料。
5、當本機構(gòu)出現(xiàn)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定不得注冊登記為保薦機構(gòu)的情形時，本機構(gòu)將立即以書面方式報告中國證監(jiān)會，并自愿申請從名單中去除。
6、本機構(gòu)自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機構(gòu)申請人
名稱
成立時間
注冊地址
主要辦公地址
法定代表人
三、保薦機構(gòu)申請人的主要股東
股東名稱或姓名
股份類別
所持有或控制的股份數(shù)量
所持有或控制股份占公司總股本比例
是否為實際控制人
四、保薦機構(gòu)申請人的指定聯(lián)絡(luò)人
姓名
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號碼
五、保薦機構(gòu)申請人董事、監(jiān)事及其他高級管理人員
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號碼
本表后附上述人員的個人簡歷(需突出從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
六、擬推薦的保薦代表人
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號碼
本表后附上述人員的個人簡歷(需突出從事投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
七、對照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說明是否存在不得注冊登記為保薦機構(gòu)的情形
事項 情形 說明
1、是否為綜合類證券公司
□是
□否
2、保薦代表人數(shù)量是否不少于兩名
□是
□否
3、公司治理結(jié)構(gòu)是否不存在重大缺陷、風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行的情況
□是
□否
4、是否最近二十四個月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除
□是
□否
5、是否不存在中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不得注冊登記為保薦機構(gòu)的情形
□是
□否
八、對照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說明下列事項：
(一) 保薦工作內(nèi)部控制體系的建立情況;
(二) 證券發(fā)行上市盡職調(diào)查制度的建立情況;
(三) 對證券發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度的建立情況;
(四) 持續(xù)督導(dǎo)制度的建立情況;
(五) 持續(xù)培訓(xùn)制度的建立情況;
(六) 保薦檔案制度的建立情況;
(七) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
九、需要申報的其他重要事項
申報事項 說明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項的證明文件和相關(guān)資料。
全體董事對本表及其證明文件和相關(guān)資料予以確認，親筆簽名。保薦機構(gòu)申請人加蓋公章。
全體董事簽名
年 月 日
保薦機構(gòu)申請人公章
年 月 日
《保薦代表人注冊登記表(R-1)》：
保薦代表人注冊登記表(R-1)
申請人姓名：
申報時間：
一、聲明與承諾
(一)申請人聲明與承諾
● 聲明：自愿申請注冊登記為保薦代表人，同意通過所任職的保薦機構(gòu)做出本項注冊登記。
● 承諾：
1、本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、自覺遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦代表人的職責(zé)。
3、自愿接受中國證監(jiān)會對注冊登記文件相關(guān)事項以及保薦工作進行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本人立即以書面形式將有關(guān)變化通過所任職的保薦機構(gòu)報告中國證監(jiān)會并更新注冊登記。
5、當本人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時，將立即通過所任職的保薦機構(gòu)以書面方式報告中國證監(jiān)會，并自愿申請從名單中去除。
6、本人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
(二)保薦機構(gòu)的聲明與承諾
1、保薦代表人申請人是本機構(gòu)投資銀行專業(yè)人士。
2、本機構(gòu)已審核過本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料，有充分理由確信其內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
3、本機構(gòu)有充分理由確信保薦代表人申請人為保薦代表人的適當人選。
4、當保薦代表人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時，本機構(gòu)將立即以書面方式報告中國證監(jiān)會，并自愿撤回推薦函。
5、本機構(gòu)同意申報本注冊登記表和證明文件及其相關(guān)資料。
二、保薦代表人申請人概況
姓名
性別
出生年月
職務(wù)
學(xué)歷
身份證號碼
聯(lián)系
電話
通訊
地址
三、保薦代表人申請人對照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》逐一說明是否符合下列要求
事項 情形 說明
1、是否具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書
□是
□否
2、是否具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
□是
□否
3、是否參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
□是
□否
4、是否有由所任職保薦機構(gòu)的董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函
□是
□否
5、是否未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
□是
□否
6、是否最近三十六個月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰
□是
□否
7、是否存在不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求的情形
□是
□否
四、保薦代表人申請人和保薦機構(gòu)需要申報的其他重要事項
事項 說明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項的證明文件和相關(guān)資料。
保薦代表人申請人、保薦機構(gòu)董事長或總經(jīng)理對本表和證明文件及其相關(guān)資料予以確認，親筆簽名，保薦機構(gòu)加蓋公章。
保薦代表人申請人
簽名
年 月 日
保薦機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽名
年 月 日
保薦機構(gòu)公章
年 月 日
