第一條 為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券監(jiān)管專員辦事處(以下稱辦事處)是中國證券監(jiān)督管理委員會(以下稱中國證監(jiān)會)的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會直接領導下開展工作。
第三條 辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。
第四條 辦事處履行下列職責：
(一)對轄區(qū)內(nèi)的證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、證券期貨咨詢機構(gòu)、基金管理公司、資信評估機構(gòu)、從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等進行日常監(jiān)管，有權(quán)要求上述機構(gòu)及時、準確提供有關(guān)證券期貨方面的文件、報告、資料和數(shù)據(jù)等;
(二)調(diào)查證券期貨市場違法違規(guī)行為并提出處罰建議;
(三)及時了解證券期貨市場信息和市場動態(tài)并向中國證監(jiān)會報告;對證券期貨市場進行調(diào)查研究;
(四)列席證券交易所、期貨交易所的會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會及其他有關(guān)工作會議;
(五)中國證監(jiān)會交辦的其他工作。
第五條 辦事處設專員一名，副專員一至二名。
專員、副專員由中國證監(jiān)會任命，任期二年，必要時可適當延長。
辦事處內(nèi)部機構(gòu)設置及人員配備由專員提出方案，報中國證監(jiān)會批準。
第六條 辦事處實行向中國證監(jiān)會定期報告工作制度。專員應當每兩個月向中國證監(jiān)會報告工作。對于證券期貨市場發(fā)生的重大事項，應當及時報告。
第七條 辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責。
辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應當加強合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應當積極配合辦事處的工作。
第八條 辦事處的經(jīng)費由中國證監(jiān)會撥付。辦事處每年的預算、決算報告應當報中國證監(jiān)會批準。
辦事處的財務收支，按中國證監(jiān)會規(guī)定的財務制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會監(jiān)督。
第九條 辦事處的工作人員應當嚴格執(zhí)行證券期貨市場法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守中國證監(jiān)會工作人員守則，廉潔自律，秉公執(zhí)法，忠實履行職責。
第十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
