第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券監(jiān)管專員辦事處(以下稱辦事處)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱中國證監(jiān)會(huì))的派出機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
第三條 辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定并調(diào)整。
第四條 辦事處履行下列職責(zé)：
(一)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、證券期貨咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等進(jìn)行日常監(jiān)管，有權(quán)要求上述機(jī)構(gòu)及時(shí)、準(zhǔn)確提供有關(guān)證券期貨方面的文件、報(bào)告、資料和數(shù)據(jù)等;
(二)調(diào)查證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為并提出處罰建議;
(三)及時(shí)了解證券期貨市場(chǎng)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查研究;
(四)列席證券交易所、期貨交易所的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他有關(guān)工作會(huì)議;
(五)中國證監(jiān)會(huì)交辦的其他工作。
第五條 辦事處設(shè)專員一名，副專員一至二名。
專員、副專員由中國證監(jiān)會(huì)任命，任期二年，必要時(shí)可適當(dāng)延長。
辦事處內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備由專員提出方案，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第六條 辦事處實(shí)行向中國證監(jiān)會(huì)定期報(bào)告工作制度。專員應(yīng)當(dāng)每兩個(gè)月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告工作。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
第七條 辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責(zé)。
辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極配合辦事處的工作。
第八條 辦事處的經(jīng)費(fèi)由中國證監(jiān)會(huì)撥付。辦事處每年的預(yù)算、決算報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
辦事處的財(cái)務(wù)收支，按中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督。
第九條 辦事處的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守中國證監(jiān)會(huì)工作人員守則，廉潔自律，秉公執(zhí)法，忠實(shí)履行職責(zé)。
第十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
